Regler om intern kvalitetskontroll på företaget

2024 Författare: Howard Calhoun | [email protected]. Senast ändrad: 2023-12-17 10:41

Regler om intern kontroll bör ha varje organisation. Vad är detta dokument till för och vad reglerar det? Du hittar svar på dessa och andra frågor i artikeln. Informationen är särskilt relevant för dig som vill starta eget. Låt oss börja med konceptet.

Definition

Regler om intern kontroll är ett internt dokument som ställer krav på kvaliteten på tillhandahållna tjänster eller utfört arbete.

Dokumentet är avsett för företagets personal och instruerar anställda att utföra aktiviteter i enlighet med normerna.

Den deklarerade kvaliteten på tjänsterna måste tillhandahållas av företaget, vars ledning måste vidta ekonomiska, tekniska och organisatoriska åtgärder för att förbättra arbetets effektivitet.

Kvalitetskontroll bör utföras av företaget självt och tilldela specialister eller hela tjänster för detta ändamål.

Vad reglerar

Eftersom alla organisationer borde ha en bestämmelse om intern kontroll, det regelverkvarje dokument kommer att ha sitt eget.

Till exempel för en medicinsk institution kommer ett dokument att sammanställas med länkar till:

1. Federal lag från 2011 "Om grunderna för att skydda hälsan för medborgare i Ryska federationen".
2. Regeringsdekret från 2012 "Om licensiering av medicinsk verksamhet".
3. Vårt lands lag från 1992 "Om skydd av konsumenträttigheter".
4. Order från landets hälsoministerium "Om godkännande av förfarandet för att skapa och verksamheten för en medicinsk organisations medicinska kommission."
5. Regeringsdekret från 2012 "Om godkännande av reglerna för tillhandahållande av betalda medicinska tjänster av medicinska organisationer".

Men för en byggorganisation kommer regleringsdokumenten att vara annorlunda:

1. Regeringsdekret från 2010 "Om förfarandet för att utföra byggkontroll under konstruktion, översyn eller återuppbyggnad av kapitalbyggnadsprojekt."
2. SNiP från 2002 "Safety in construction".
3. SNiP från 2001 "Bärande och omslutande strukturer".
4. RD från 2007 "Procedur för att föra ett allmänt eller speciellt register över arbete som utförts under konstruktion, översyn eller återuppbyggnad av kapitalbyggnadsprojekt."

Som du kan se kommer det regelverk för bestämmelsen om intern kontroll att vara olika i varje fall.

Dokumentmål

Innehållet i denna artikel skiljer sig också beroende påföretagsverksamhet. Således kommer förordningen om den interna kontrollen av ett företag i samband med byggarbete att skilja sig från en medicinsk institution. Här är exempel på båda positionerna.

Byggföretag

Föreskriften om den interna kontrollen av ett företag relaterat till byggverksamhet har följande mål:

1. Säkerställa att de använda materialen och det utförda arbetet, strukturer och produkter överensstämmer med projektens krav. Dessutom bör överensstämmelse spåras med SNiP och andra lokala dokument, såsom kontrakt för alla typer av bygg- och installationsarbeten.
2. Förhindra överträdelse av kraven i de lagar och förordningar som reglerar den tekniska sidan av verksamheten.
3. Se till att organisationens verksamhet är i linje med kundernas önskemål.

Hälsoinrättning

Regler för intern kvalitetskontroll på en medicinsk anläggning syftar till att:

1. Säkerställa medborgerliga rättigheter, som syftar till att få medicinsk vård i rätt mängd och kvalitet.
2. Överensstämmelse med de tillhandahållna tjänsterna med utvecklingen av medicinsk vetenskap och modern teknik.
3. Överensstämmelse med de tillhandahållna tjänsterna med de standarder som fastställts av förordningar och lagstiftning.

Positionsuppgifter

Föreskriften om intern kvalitetskontroll har inte bara mål utan också uppgifter.

För en byggorganisation avgör positionen att kvaliteten på byggmaterialoch det arbete som utförs ska uppfylla de krav som anges i förordningen. Dokumentet förpliktar också att förbättra kvaliteten på utförandet av vissa verk. Förordningen anger att organisationen är skyldig att i tid undanröja alla kommentarer som identifierades under inspektionerna av de behöriga myndigheterna. Detta inkluderar även inspektionskontroll.

När det gäller bestämmelsen om intern kvalitetskontroll av medicinsk verksamhet, är syftena med detta dokument:

1. Övervakning av kvaliteten på medicinska tjänster som tillhandahålls en specifik patient.
2. Identifiering av överträdelser i tillhandahållandet av medicinsk vård, hitta deras orsaker och eliminera de senare.
3. Registrera resultaten av intern kontroll i en medicinsk organisation.
4. Bedömning av anställdas kvalifikationer och utrustningens överensstämmelse med moderna krav.
5. Analys av information som erhållits efter att ha observerat hur medicinska tjänster tillhandahålls.
6. Söker efter möjligheter att korrigera kommentarer eller oegentligheter i tillhandahållandet av sjukvård.

Finansiell kontroll i institutioner

Föreskriften om intern finansiell kontroll i en institution syftar till att reglera frågan om lagefterlevnad i finansiell verksamhet. Det är också fokuserat på att förbättra kvaliteten på redovisningsarbetet, budgetuppföljning och intern planering.

Förordningen om intern finansiell kontroll i ett institut säkerställer fullständigheten och tillförlitligheten av återspeglingen av det ekonomiska livet i rapportering och redovisninginstitutioner. Den fastställer också att finansiell och ekonomisk verksamhet överensstämmer med kraven i lokala bestämmelser, anställdas befogenheter och bestämmelser. Detta inkluderar också skyldigheten att upprätta bokslut i tid, förhindrande av förvrängningar och fel, förbudet mot ekonomiska oegentligheter under organisationens verksamhet och bevarandet av institutionens egendom.

Syften med bestämmelsen om intern kontroll i en bank eller annan finansiell organisation är planeringsdokumentation, organisationens interna handlingar, avtal och kontrakt för tillhandahållande av tjänster, redovisningsregister och stödjande dokument, fakta om ekonomisk verksamhet som återspeglas i bokföringsdokument.

Vem har kontroll

Föreskrifter om intern ekonomikontroll eller kvalitetskontroll ålägger en viss anställd att utföra kontrollaktiviteter. För att göra detta utfärdar organisationens chef en order som anger personens position, hans initialer och efternamn.

Intern kvalitetskontroll kan inte utföras av Ansvarig, som själv utför den eller den aktiviteten i organisationen direkt relaterad till kontroll.

När det gäller ekonomisk kontroll kan de vara engagerade i:

1. Ledare på alla nivåer.
2. Anställda i organisationen.
3. Kontrollkommissionen.
4. Andra personer.

Om kontrollen utförs av kommissionen, godkänns den, för det första, genom denna förordning, och för det andra, genom order av organisationschefen. Kommissionen måste inkludera:

1. Kommissionens ordförande.
2. Kommissionens medlemmar.

I vissa fall kan externa experter vara involverade i kvalitetskontroll i organisationer. Denna punkt specificeras i föreskrifterna om både intern finansiell kontroll och kvalitetskontroll.

Vad ingår i intern kontroll

Regler om intern kommunal kontroll eller kontroll av medicinsk verksamhet definierar följande procedurer:

1. Dokumentation. Alla papper utfärdas endast i närvaro av primära dokument och på grundval av beräkningar.
2. Bekräftelse på att dokument uppfyller kraven som anges i förordningen.
3. Förebyggande åtgärder vidtas för medicinska institutioner.
4. Avstämning av uppgörelser med köpare och leverantörer.
5. För medicinska institutioner medicinsk undersökning och undersökning.
6. Avgränsning av befogenheter och ansvar.
7. Medicinska organisationer samlar in klagomål och anamnes.
8. Övervaka att transaktioner och bokföringsoperationer är korrekta.
9. Diagnos och behandling.

Återigen ser vi att varje position har sin egen uppsättning obligatoriska procedurer.

Kvalitetskriterier Beskrivning

Regler om intern kontroll av medicinsk verksamhet reglerar tidpunkten i samband med kriterierna för kvaliteten på medicinska tjänster. De ser ut så här:

1. Kriterier för assistansens aktualitet. Det anses hur lägligt varje patient fick hjälp.
2. Volymkriteriumbistånd som ges. Den kontrollerar hur komplett vården var i förhållande till patientens behov.
3. Kriterium för succession. Detta innebär att sjukvårdspersonal måste hänvisa patienten till rätt avdelning eller specialist, som så småningom kommer att ge hjälp.
4. Kriterium för teknikefterlevnad. Vårdpersonal måste använda teknik i sin vård och göra det rätt.
5. Säkerhetskriterium. Vårdgivare måste välja rätt procedurer för varje patient. Och även att förvara och använda mediciner på rätt sätt.
6. Effektivitetskriterium. Hur mycket medicinsk personal hjälpte en viss patient.

Resultaten av alla inspektioner måste registreras i kvalitetskontrollloggarna, som måste underhållas av varje person som ansvarar för att utföra kontrollen.

Rättigheter och skyldigheter för ämnen

I enlighet med bestämmelserna om intern kontroll av en budgetinstitution kan kontrollen utföras av både en utsedd person och en kommission. Tänk på vad den senare kan och inte kan göra.

Kommissionens ordförande måste, innan kontroll utförs, upprätta en arbetsplan och instruera kommissionens ledamöter. Och han är också skyldig att organisera en studie av regelverket och lagstiftningen i vårt land och bekanta ledamöterna i kommissionen med resultaten av tidigare inspektioner.

Ordförandens uppgifter är följande:

1. Förbered dig på att genomföra kontroll i institutionen enligt en tidigare upprättad plan.
2. Definiera metoder och metoder för kontroll.
3. Övervaka medlemmarna i kommissionen under kontroll, fördela uppgifter mellan dem.
4. Spara alla dokument som är inblandade i kontrollkontrollen.
5. Iaktta konfidentialitet och yrkesetik.

När det gäller rättigheterna är de följande:

1. Inspektera eventuella lokaler och byggnader som det inspekterade objektet upptar. Detta måste ta hänsyn till begränsningarna enligt lag.
2. Föreskrifter om det interna kontrollsystemet kräver att ordföranden utfärdar instruktioner till tjänstemännen om tillhandahållande av handlingar som är nödvändiga för verifiering.
3. Få skriftliga förklaringar från personer som arbetar på institutionen om frågor som uppstår under revisionen. Samt kopior av dokument som relaterar till affärs- och finansiella transaktioner inom organisationen.
4. Involvera anställda på institutionen i verifiering eller interna utredningar. Detta kan endast göras efter överenskommelse med organisationens chef.
5. Erbjudande att eliminera brister och överträdelser som identifierats under revisionen.

Kommissionens medlemmar har också sina egna rättigheter och skyldigheter. De senare är följande:

1. Institutionens internkontrollförordning ålägger kommissionens medlemmar att vara principfasta, respektera konfidentialitet och yrkesetik.
2. Inspektera enligt plan.
3. Rapportera till kommissionens ordförande om de observerade överträdelserna och bristerna.
4. Sparadokumentation och annat material som användes under granskningen.

Rättigheterna är följande:

1. Inspektera alla lokaler och byggnader som tillhör den institution som inspekteras, förutom de som regleras av lagen om statshemligheter.
2. Skicka in en framställning till ordföranden för att få några dokument tillgängliga för granskning.

Organisationens ledning och de personer som utsätts för verifiering bör bistå under verifieringskontrollen, tillhandahålla eventuella handlingar på ordförandens första begäran, om de behövs. Och svara även på alla frågor skriftligen eller muntligt, när de uppstår.

Ansvar för överträdelser

Enligt Regelverket om intern finansiell kommunal kontroll ansvarar kontrollobjekten för att dokumentera, utveckla, följa upp, implementera och utveckla intern kontroll i organisationen.

Om brister och de ansvariga för dem identifierades, är de senare ansvariga i enlighet med vårt lands arbetslagstiftning.

Vädjanden från medborgare

Föreskriften om intern kvalitetskontroll av en medicinsk organisation återspeglar också förfarandet för att behandla ansökningar från medborgare.

Överklaganden kan vara både skriftliga och muntliga. Medborgare har rätt att klaga, skriva ansökningar, komma med förslag i den medicinska institutionens organisatoriska frågor samt om vårdens kvalitet.

Organisationen måsteta hänsyn till varje överklagande, överväga dem, vidta åtgärder på överklagandet, förbereda svar och skicka dem till de sökande. Detta inkluderar också analysen av ett särskilt överklagande och utvecklingen av sätt att eliminera orsakerna som orsakade klagomålet eller uttalandet.

Kontorsarbete med överklaganden bedrivs separat från andra ärenden. En person från personalen väljs ansvarig för denna inriktning. Han utses av organisationens chef genom order.

Varje ärende inkluderar en framställning, en skriftlig order eller begäran om granskning, ärendematerial och en kopia av svaret som skickades till sökanden.

Exempelförordningen om intern kontroll anger inte tidsperioden för behandling av ansökningar, varje institution anger sin egen svarsperiod.

För att ta hänsyn till överklagandena startar organisationen ett register. Överklaganden som görs skriftligen eller skickas via e-post kommer dit. Organisationschefen ansvarar för korrekt ifyllning av redovisningsjournalen och dess underhåll.

1. Följande uppgifter måste registreras i redovisningsjournalen: förnamn, efternamn, patronym för den sökande.
2. Ordinalnummer för överklagandet.
3. Den sökandes bostadsort.
4. Datum för mottagande av överklagandet.
5. Namn på organisationen som skickade överklagandet.
6. Nummer och datum för registrering av överklagandet.
7. Bas för överklagande.
8. Information om den anställde som granskar ansökan.
9. Resultat av övervägande.
10. Nummer och datum för registrering av svaret på överklagandet.

Det är viktigt att veta detanonyma förfrågningar kommer inte att beaktas. Beslutet om vem som ska pröva det eller det överklagandet fattas av organisationens chef. Han utfärdar en instruktion eller order inom tre dagar från dagen för registrering av överklagandet.

Det är förbjudet att rikta medborgarnas klagomål till den anställde som direkt berörs av detta klagomål.

Den anställde som får i uppdrag att utföra en verifiering av överklagandet måste närma sig denna fråga objektivt. Överklagandet ska prövas från alla håll och vid utsatt tid. Den anställde kan bjuda in sökanden till ett samtal, be denne om ytterligare information och även få skriftliga förklaringar från de anställda i organisationen.

När civila ansökningar övervägs måste tredje parts rättigheter, som fastställs av vårt lands lag, respekteras. Om överklagandet lämnas in mot tredje part, och de senare är emot dess övervägande, beslutar chefen att inte behandla överklagandet och underrättar sökanden om detta.

Om en skriftlig begäran innehåller en fråga eller ett påstående som inte faller inom denna organisations kompetens, skickas papperet till lämplig myndighet med ett följebrev.

Det händer att den sökande redan har ansökt till organisationen och hans ansökan har behandlats. Om situationen upprepas och det inte finns skäl för omprövning, har chefen rätt att inte pröva överklagandet och meddela sökanden detta.

En organisation måste svara på överklagandet inom trettio dagar från registreringsdatumet. Du ska svara skriftligt på blanketten.utgående mail. För att undvika svårigheter ges ett exempel i förordningen om företagets interna kontroll.

Om det efter överklagandet fann man bevis för att kränkningar ägde rum, riskerar förövarna straff i enlighet med arbetsbeskrivningar och arbetslagstiftningen.

Muntliga överklaganden behandlas i organisationen vid en personlig mottagning. En sådan mottagning bör genomföras minst en gång var sjunde dag. Tider, dagar och plats för personlig mottagning bestäms av organisationens chef.

När ett personligt överklagande inte behöver kontrolleras ytterligare, kan svaret på det ges omedelbart vid mottagningstillfället.

Om sökanden inte håller med om resultatet av övervägandet kan han vända sig till domstolen eller en högre organisation.

Medborgarundersökning

På medicinska institutioner genomförs ofta patientundersökningar. Detta görs för att identifiera brister eller oegentligheter i organisationens arbete och förbättra kvaliteten på de tjänster som tillhandahålls.

Denna procedur genomförs en gång i kvartalet genom att fylla i anonyma frågeformulär. Resultaten av undersökningen är fritt tillgängliga.

I enlighet med resultatet av undersökningen beslutar organisationschefen om behovet av vissa förändringar i tillhandahållandet av tjänster eller teknisk utrustning.

Slutsats

Som du kan se är uppsättningen av ögonblick som återspeglas i positionen olika i varje organisation. Vad som är nödvändigt för driften av en finansiell institution spelar ingen roll för en medicinsk institution och vice versa. I alla fallbestämmelsen är utformad för att förbättra kvaliteten på de tjänster som tillhandahålls och tyngdpunkten ligger på detta. Detta är särskilt viktigt i medicinska organisationer, eftersom ju högre kvalifikationer anställda och teknisk utrustning har, desto mer sannolikt är det att korrekt diagnostisera och ordinera adekvat behandling. Och det är rätt att cheferna för medicinska institutioner svarar på medborgarnas önskemål och går vidare i alla frågor.

När det gäller finansiella institutioner behövs även reglerna om intern kontroll här. Eftersom verksamheten i första hand är relaterad till pengar kan de anställda i organisationen helt enkelt inte göra fel, vilket innebär att förövarna måste straffas. Det är särskilt viktigt att följa alla regler för banker, eftersom det är där vanliga människor bär sina sparpengar, ofta de sista.

Byggföretag kan inte heller ignorera den låga kvaliteten på sina tjänster. De bygger om byggnader med människor i dem, vilket innebär att om material av låg kvalitet eller fel teknik används, kommer en katastrof att hända - huset kommer att kollapsa och det är möjligt att det kommer att finnas mänskliga offer.

När vi jämför de tre organisationerna förstår vi att detta interna dokument helt enkelt inte kan saknas. För mycket är knutet till det och beror på det. Tack vare honom genomförs kontrollkontroller, som hjälper till att eliminera brister och överträdelser, och det är också bra. Huvudsaken är att revisionen utförs av rättvisa och ärliga personer som inte kommer att sätta personliga intressen över de krav som föreskrivs i förordningen om intern kvalitetskontroll.